ISO9001:2015质量体系审核不符合项案例（99~100）

案例99】

在某家用电器公司的市场部，审核员了解到他们在十月份开展了一次产品的促销活动，邀请了全国各地的代理商到公司开会，介绍公司新产品。审核员要求查阅有关的记录，市场部经理拿出了一份这次促销活动的质量计划，其内容只包括了开展促销的目的、时间进度及人员分工、本次活动会议及宣传广告等所需经费的预算等。

审核员问市场部经理：“对这次活动的效果有何评价？”

经理拿出一份活动总结报告，其内容很简单，主要说通过这次活动，公司产品的销售额较去年同期增加了5％。

审核员进一步问：“实际利润增加了多少？”

市场部经理答：“我们没有计算。”

案例分析：

开展产品促销活动的策划属于“产品实现的策划”的范畴。对该项活动策划所编制的质量计划，应包括活动的验收准则。活动开展后，应按照质量计划规定的方法进行验收，以确认效果，作为以后开展类似活动的参考。本例仅说明了销售额的增长，没有实际利润是否增长的分析，显然是不够的。

本案违反了标准“7．l产品实现的策划”的“c）产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则；”的规定。

【案例100】

在印刷厂制版车间，审核员看到墙上挂有《显影机操作规程》，上面第三条规定：“当显影机长时间不用时，应将胶辊上方的弹簧放松，使胶辊处于悬浮态，以防止胶辊变形。”

审核员要求操作工按此规定示范一下。于是操作工打开设备的盖子，但是好长时间不知道应该怎样操作。这时旁边的车间主任说：“他可能紧张全忘了。”

审核员接着问操作工：“放松胶辊有什么作用？”操作工答不上来。

车间主任接着说：“我们每天都很忙，很少有长时间不用该设备的时候。他们以前都培训过的。”

案例分析：

很显然，操作工虽然经过了培训，但是效果不好。

本案违反了标准“6．2．2能力、意识和培训”的“c）评价所采取措施的有效性；”的规定。