ISO14001:2015环境管理体系审核清单(8)
(8)运行控制
①控制
a.是否根据组织的环境方针目标和指标，并针对过程的特点，确定了与重要环境因素有关的职能、活动与运行?
b.是否对这些职能、活动与运行建立了控制程序，确保它们处于受控状态下?
c.对以下职能、运行与活动是否制定书面程序
——对环境有直接影响的：如科研、生产、开发；
——对环境有间接影响的：如采购、供方、承包方、原材料贮运；
——辅助职能：财务、人事、行政管理。
d.如果没有书面程序和作业指导书就会影响环境方针实施的，是否编制了相应的程 序文件和作业指导书？
e.对采购和签订合同的活动是否制定了程序并予以通报，以确保供方和承包方执行 环境方针的要求？
f.是否对有特殊环境影响的过程进行了特别监督和控制(如废物排放和处理过程）？
g.运行控制的程序和作业指导书是否与环境手册相协调（包括引用手册的内容 ）？
h.在运行控制实施前是否对其策划的过程和设备进行了审批？
i.是否以书面形式规定了运行业绩要求?
②验证、测量和试验环境管理体系审核清单HJSH00415-12
a.是否建立并保持了验证，是否符合规定要求的程序?
b.规定要求包括环境计划、环境目标、手册和作业指导书中的有关内容。
c.对验证结果是否记录并保存？
d.针对每一个可能具有重大环境影响的活动和区域或关键性，组织是否做到了：
——明确并记录需要验证的信息(形成文件)；
——规定验证结果所需达到的精密度和准确性要求；
——规定验证程序、验证地点、测量次数并形成文件；
——制定并保持形成文件的验证质量的控制程序（包括校准要求和记录）；
——制定对验证、测量和试验数据处理和解释程序；
——制定形成文件的接收准则，以及对不良后果的补救措施；
——当发现验证手段、检测设备偏离校准状态时，应对受影响的检验、测量和 试验的结果的有效性进行评定，并形成文件；
——加强对检验、测量和试验设备的维护管理，包括搬运和贮存规定以及 适宜工作的环境；禁止未经授权的擅自调整，以保证供验证、测量和试验的设备的准确度和适用性；
——对其检测设备的完好状态应有明确标志和记录。
③不合格的纠正措施
当发生不符合EMS要求和环境业绩有关规定时：
a.组织是否制定了调查不合格原因和采取纠正措施的职责和权限?
b.组织是否建立和保持了采取纠正措施的程序?
纠正措施程序应包括：
——调查不合格产生的原因,并记录调查结果；
——消除不合格的纠正措施计划；
——根据不合格的性质制定预防措施；
——实施控制，检查纠正、预防措施的有效性；
——记录所有因纠正、预防措施实施而导致的程序更改，以及将采取措施的信息提交管理评审。
