ISO14001:2015环境管理体系审核清单（7）

 (7)环境管理体系文件

①环境手册

a.组织是否拟制了一部能覆盖并描述整个环境管理体系结构和主要内容的环境手册?

b.环境手册是否被正式批准并发布?

c.环境手册是否包括了如下内容：

——写明环境方针、环境目标和指标及其对环境的承诺；

——提供法律、法规和其他方面的要求登记；

——提供重大环境因素登记；

——描述环境管理体系要素间的相互关系；

——描述环境管理体系关键的职能和职责以及职能间的合作（即主管部门、配合部 门不同的职责范围和内容）；

——给出引用文件及其相关支持性文件或管理条款的索引或摘要；

——给出二级通用程序文件的目录；

——规定手册审批、修改、换版、保管、控制的要求。

d.环境手册及相关文件是否描述了如何处理以下情况，如：

——正常运行；

——非正常运行；

——突发事件；

——偶发事故；

——紧急情况；

——过去、现在和计划中的经营行为。

e.环境手册及相关是否包含了应急计划的内容：

——处理各种情况所需的环境信息和作业指导书；

——对应急措施有效性的检阅手段（可行时）。

②程序文件

a.是否依据环境手册的总体要求建立了第二层程序文件(约10～30个)来对有关要素的实施进行控制?

b.程序文件是否规定了实施该程序的职责、活动和权限?并具可操作性。规定谁做? 做什么?什么时候做?怎么做?

c.程序文件的结构是否统一?

③支持性文件

a.是否制定了足以支持第一、第二层文件要求的具体描述执行作业过程的第三层支 持性文件?

b.这些支持性文件应具有很强的可操作性。按工作顺序具体描述工作过程，并辅以 记录、表格和检查清单，可作为工作的“工具”，个人工作的基础。

④文件的管理

a.文件资料的控制范围。

一般包括：

——与环境有关的管理文件和资料(环境手册、环境程序文件、EMS程序支持性文件) ；

——技术文件和资料；

——外部文件(国家的法律、法规、国际标准、国家标准等)。

b.文件资料媒体形式的种类?

c.是否建立了文件目录?

d.文件是否统一编号并按规范的格式编制?

e.在文件发布前和修订后,是否由其指定的人员进行审批?

f.对环境体系运行有重要作用的各个场所是否都得到了相应文件的有效版本?

g.是否及时从文件的发放和使用场所收回了作废文件?

h.对需要保留的失效文件有明确的标识?

i.是否规定了文件的保管、归档、发放、更改、留存要求?