ISO14001:2015环境管理体系审核步骤（4）

四、审核报告及后续工作

(1)编写审核报告

审核报告是在审核组长指导下编写的，审核组长对审核 报告的准确性与完整性负责。审核报告涉及的项目应为审核计划中所确定的。内部审核报告 不需要达到外部审核报告的文件化深度，但可以对纠正措施提出建议。内部审核报告有时在进行末次会议时编写。

(2)审核报告内容

审核报告由审核组长注明签发日期并予署名。审核报告应包含审核发现或其概要，并辅 以支持证据。根据审核组长和委托方的协议，报告中还可包含下列内容：

①受审核方和委托方的名称及地址；

②商定的审核目的、范围和计划、包括参考的说明书和合同等；

③商定的审核准则，包括审核中引用文件的清单，例如审核准则为ISO14001“环境管理体系规范及使用指南”和有关法律、法规文件；

④审核日期；

⑤参与审核的受审核方代表名单；

⑥审核组成员名单，包括审核组长、审核员姓名、职位，需要时还应包括资格证明 ；

⑦报告内容的保密要求；

⑧审核报告分发单位名单；

⑨关于审核过程的简要说明，包括所遇到的障碍；

⑩审核结论

——环境管理体系对环境管理体系审核准则的符合情况；

——环境管理体系是否得到了正确的实施和保持；

——内部管理评审过程是否足以确保环境管理体系的持续适宜性与有效性。

(3)报告的分发和文件留存

分发的范围由委托方根据审核计划决定。在约定的 时期内签发。与审核有关的所有工作文件和草稿，如审核用的检查表，审核员的记 录以及最终报告都应根据委托方、审核组长和受审核方之间的协议及其他有关要求予以留存。当已采取了纠正措施后，文件和记录仍需保 留到每一不符合项都已被满意地消除为止。

(4)审核结束

(5)跟踪

跟踪是对受审核方采取的纠正措施进行验证并记录实施情况及其有效性的活动。

内部环境审核之后，对审核时发现的问题，负责该区域的负责人应及时采取纠正措施。 受审核方在跟踪审核时要检查纠正措施是否有效。外部审核之后，审核组织根据情况有必要进行跟踪审核，对审核中发现的不合格项所采取的纠正措施进行评审和验证，直至符合要求 。跟踪活动的过程和内容可归结如下：

①鉴别审核中的不符合项；

②审核方向受审核方提出采取纠正措施要求的报告；

③受审核方对于如何采取纠正措施给予答复，如提交纠正措施计划；

④审核方对受审核方拟采取的纠正措施的有效性予以评审，并回复评审意见；

⑤受审核方实施并完成纠正计划；

⑥审核方对纠正措施完成情况进行验证；

⑦在需要时对完成情况进行分析；

⑧对纠正措施结果作出判断并记录验证过程。

(6)监督

监督是对受审核方的环境管理体系的保持情况进行检查和评价的活动。内部审核的主要 目的在于发现环境管理体系的问题，加以纠正使之不断改进。内审员和受审核部门人员都是同一组织的，内审员可以提出纠正措施方面问题建议。审核员和不符合项的当事人可以探讨 共同参考，但内审员不能代替受审核部门提出或采取具体纠正措施，更不能承担纠正措施后效果不好的责任。

实施纠正措施的基本步骤如下：

①不符合项的确定；

②确定控制该过程的负责人；

③召集相关人员；

④收集数据以确定真实原因；

⑤收集数据，确认纠正措施方法；

⑥实施纠正措施和有关的试验；

⑦检查，验证纠正措施和有关的试验；

⑧巩固纠正措施成果，对过程监测。