ISO14001:2015环境管理体系审核步骤（3）
三、实施审核
(1)首次会议
首次会议是审核组全体成员与受审核方的领导及有关人员共同参加的会议。会议由审核 组长主持。参加会议的人员应签到。首次会议的目的是：
①向受审核方管理者介绍审核组成员；
②确认审核范围、目的和计划，共同认可审核进度表；
③简要介绍审核中采用的方法和程序；
④在审核组和受审核方之间建立正式联络渠道；
⑤确认已具备审核组所需的资源与设备；
⑥确认末次会议的日期和时间；
⑦促进受审核方的参与；
⑧对审核组现场安全条件和应急程序的审查。
首次会议的内容根据上述目的加以安排。一般以受审核方致欢迎词开始，以审核组长的 致谢词结束会议。首次会议的地点最好在受审核方所在地举行。首次会议应在计划确定的时间准时开始，并准时结束。首次会议应是一个简短的会议。
(2)收集审核证据
首次会议结束后，即按审核计划进行审核，并按事先准备好的检查表具体实施。收集充 足的审核证据，以便判定受审核方的环境管理体系是否符合环境管理体系的审核准则。通过面谈、文件审阅和对活动与状况的观察来收集证据。应对不符合环境管理体系审核准则的表 现作出详细记录。在环境管理体系的审核中，可分管理审核和现场审核两个方面。
①管理审核主要审核组织的总体方针和策划，需要审核的问题包括：
a.管理者对环境管理体系的理解和承诺；
b.管理者对环境问题的了解；
c.管理者对环境法律和法规的了解；
d.对管理者及员工提供环境培训的情况；
e.内部和外部环境信息交流。
②现场审核使审核员有机会直接和工作人员接触交谈，以确定他们对环境管理 体系的理解，同时提供了识别潜在环境问题的机会，现场审核不仅要掌握明显的污染源，而且要对不明显的污染源及具有环境风险的活动和情况都能敏锐地觉察到。应仔细询问和调查这些污染
源和有关活动以评价其影响，是否有效得到控制。以下是一些直观识别污染问题的 例子：
a.水
——排放到水体中的废油；
——隔离器或分离器失效；
——隔离器或分离器中的垃圾；
——地面排水管的周围有油或其他污染物； ——地面排水管被堵塞；
——水或气排放管的情况。
b.空气
——可见的粉尘排放；
——烟囱的可见污染；
——冷却塔排放的可见烟雾；
——异味。
c.废物
——废物料车上未贴标签(有可能将料放错)；
——料车未盖盖子(可能有风吹杂物或雨水进入)；
——料车没有放稳(剩余的垃圾和滤液可能流到地面)；
——废物错放在有标签的料车中；
——未经分离的废物(减少循环利用的可能性)；
——可循环利用的废物却没有被循环利用；
——丢弃了有用的物质；
——有倾倒垃圾的迹象。
d.土地
——固体或液体废物散落于地面；
——废物埋藏的迹象；
——直接存放在地面上的潜在的污染物；
——废物输送时泄漏到地面；
——混凝土的接合处已经不密封。
e.噪音
——在厂界内的巨大噪音；
——突发噪音。
f.贮藏
——无隔离贮藏；
——贮罐的隔离栏已损坏破裂；
——贮施加料指标及管道系统在隔离栏外；
——圆桶无溢出盘；
——圆桶存放在地面排水管附近；
——圆桶存放在交通道附近；
——圆桶敞开放置，尤其是在倒置的情况下；
——不能共存的物质（如酸、碱）存放在一起。
g.视觉
——缺乏任何遮蔽物；
——现场可见的缺乏维护，不整洁和肮脏现象。
现场审核中对一些关健性的问题应进一步追踪审核，在对环境管理体系审核时 可按体系的核心因素来追踪。当考虑产品或工艺的环境影响时，可对产品生命周期评价这种环境管理方法进行审核。在审核中除了通过面谈、观察和审阅文件等方法来收集证据外，还 应充分利用有关事实的可验证的信息来源如测量结果以取得支持信息，并应对现场审核所获得的大量数据的准确性和恰当性进行分析评价。审核组应对受审核方环境管理体系活动中的 有关抽样方案的依据和程序进行审查，以确保受审核方环境管理体系活动部分的抽样和测量过程的有效控制。
(3)审核发现
①审核组应对所有审核证据进行评审，不够确实或不够明确、不可验证的信息、记 录或陈述不能作为审核证据。将收集的审核证据与审核准则进行比较以确定环境管理体系在哪些方面不符合审核准则。确保属于不符合的审核发现，清晰、明确地形成文件，并有相应 审核证据。
②审核中发现的不符合的原因有三种：
a.体系文件不符合ISO14001标准或其相应条款的要求,或不符合有关的环 境法律和法规；
b.没有执行环境管理体系文件或实际执行不符合的环境体系文件的规定；
c.实施过程或具体工作没有成效。
③在审核中审核员一旦发现了不符合的事实，就应向受审核部门的代表反映 。应与受审核 方的有关负责人共同评议审核发现，以确认所有造成不符合的事实基础。要求受审核方代表表明对所述事实的确认。对不符合情况的说明应易于理解，不仅使参与审核的人，也要使未 参与审核的人理解。对不符合所采取的纠正措施经常要求那些不在审核现场的人予以实施。这需要对不符合情况的报告作出必要的规定：
a.准确地观察事实；
b.写明发现的场所；
c.为什么不一致；
d.涉及到什么人，涉及到人时应使用职位而不写姓名；
e.使用专业术语；
f.事实可追溯；
g.必要时提出纠正建议。
④一般来说审核员可以依据以下两方面来进行判断不符合项：
a.如果不符合项不被修正，会出现什么样的后果?
b.出错的可能性有多大?
⑤不符合项可分为严重不符合、一般不符合和观察项三类。
严重不符合是指没有遵守环境作业程序，造成后果严重或环境管理体系要求没 有满足、被证实对体系会产生重要影响的不符合；
b.一般不符合是指偶然没有遵守环境作业程序，造 成后果不严重或环境管理体系个别要求没有满足，被证实是小事件、对体系不会产生重要影响的不符合。如果存在大量的一般不符合，综合考虑这些一般不符合时，可以导致体系的失误，由此可能产生一个严重不符合；
c.观察项主要指以下情况：存在问题但证据不足，需提 醒注意的事项；已发现问题苗头，但尚不能构成不符合，如发展下去有可能构成不合格事项。观察项不列入不符合报告，也不列入最后的审核报告。
(4)审核组会议
①审核组在收集审核证据，确定审核发现的基础上应作进一步分析判断，论证审核 结果和作出审核结论。在审核实际进程完成之后，末次会议之前应该举行一次审核组会议，综合分析不符合情况，对环境管理体系的运行状况作出判断，作出审核结论，并为末次会议 和总结报告作好准备。
②审核组长召开审核组会议时必须注意以下几点：
a.审核组长主持；
b.仅允许审核小组成员出席；
c.集中各种不符合情况；
d.回顾所有的不符合情况；
e.审核组长准备总结。
③对受审核方的环境管理体系的审核结论应以审核目标为依据来进行。总结报告中 审核组长一般应回答有关体系的以下问题：
a.是否提供符合标准要求的环境管理体系文件?
b.这个体系文件是否已付诸实施，实施的程度如何?
c.体系文件在实施中是否有效，效果如何?
所提出的不符合项对于回答这些问题是有指导意义的，更进一步的问题是：
a.提出的不符合项是否指出了企业特有的薄弱环节?
b.提出的不符合项是否指出了具体的管理体系要求的薄弱点？
(5)末次会议
①末次会议由审核与受审核方的管理者和受审核部门的负责人出席，末次会议主要 目的是向受审核方介绍审核发现，能使之清楚地理解和认识审核发现的事实。审核组长主持会议，并按照在审核组会议上准备好的程序进行。
②会议程序和内容如下：
a.审核组长或审核员应传阅由每位参加会议者签到的列有姓名和职位的会议记录；
b.审核组长应代表全体审核组成员对企业在审核过程中的协作表示感谢；
c.重申审核目的和范围；
d.报告审核情况、正式上报的概要及送交被审核方的结果；
e.申明审核是一种抽样的过程；
f.宣读不符合情况；
g.作出审核结论；
h.所有的不符合项应征得被审核部门认可；
i.受审核方的说明；
j.结束。
(6)例外的情况
①企业主要成员未出席会议
末次会议是在审核进行以前就同受审核方讨论并征得其同意的。末次会议要求企业选派 高层次人员代表参加。如果已安排高层人员出席会议，但是还未到场，应等待其到会，审核小组组长可以稍微推迟会议。推迟了一段合理的时间后，不论是谁出席，审核组长即可
②记录不符合项后，已采取了纠正措施
一些一般不符合项将能够比较容易而且较快地得到纠正，审核组长对己采取的有效的纠 正措施表示满意，那么不符合项将被注明“被消除”，但是在审核过程中所发现的不符合项 的事实仍将保留在报告中。
③审核提出的大量证据显示没有不符合情况
在审核中提供不符合项时。就应取得作为依据的审核证据。如果证据表明没有不符合项 ，应将此结果批注于报告中。
④受审核方希望延长末次会议
如果已对不符合项进行了讨论，而且对纠正措施已做出承诺，那么末次会议可结束。
