ISO14000:2015环境管理体系审核步骤（2）
二、启动审核与审核准备
(1)决定审核范围
组织向认证机构提出环境管理体系审核申请并填写申请书及有关文件，审核机构在接到 审核申请后，应首先明确和决定审核范围。因为审核范围决定着审核的内容和区域，其中包括实际位置、组织活动报告方式。
审核范围一般应包括以下内容：
①受审核组织的名称和实际位置；
②受审核组织的活动、产品、服务和有关的环境因素；
③审核所依据标准或法律、法规要求；
④环境管理体系审核结果的报告方式。
审核范围的确定应合理。范围过宽会增加审核的难度和工作量，从而支出不必要的费 用。审核范围过窄，会影响受审核方环境管理体系的符合性和有效性，对受审核方发展不利。审核范围应由委托方和审核组长协商决定。通常还要征求受审核方的意见。提供给审核使 用的资源应能满足审核范围的需要。
(2)文件预审
在审核开始前，审核组应审阅受审核组织的文件以判定文件是否充足，体系是否正规， 并尽可能多地掌握有关信息使审核能有计划进行。预审的文件包括：环境方针、目标和指标、环境管理方案、记录或为实现环境管理体系要求所编的其他文件。至少在开始前六周确定 审核时间和范围，并要求提前准备所需文件。
文件预审可能涉及的文件举例：
环境管理体系手册；管理组织的机构图；以前的环境审核报告；环境紧急事故计划；各 类污染物排放及处理许可证；从执法机构得到的文件；现场搬运化学物品或污染物质的程序及文件；表明有害物质控制法规实施情况和评价记录；系统采用的废物处理或循环的文件； 废物处置合同；对下水管道的合同规划及蓝图；作业现场的下水道规划；有关的废物材料清单；特殊的废物清单；现场贮存的化学物质清单；有关土壤污染的调查报告；噪声的调查及 报告。
在审核开始前，如果认为用于实施审核的文件不够充足，应及时通知委托方。
(3)审核计划
审核计划的制定，应保证使之能根据审核中得到的信息适当调整重点及保证资源的有效 利用。
审核计划应包括：
①审核目的与范围；
②审核准则：
审核准则是审核员用以作为参照与所收集的审核证据进行比较的标准、法律、法规、手 册程序或其他要求。审核目的与范围决定审核准则的选取；
③受审核方待审核的组织和职能部门名称；
④受审核方组织中对其环境管理体系负有直接重大责任的职能部门和人员；
⑤确定受审核方环境管理体系中应予重点审核的要素；
⑥对受审核方环境管理体系中待审核的要素的审核程序；
⑦引用的文件；
⑧安排审核活动的时间表；
⑨现场审核的日期和地点；
⑩审核组成人员及资格和分工情况；
11与受审核方管理者举行会议的日程表；
12审核机构对受审核方委托方的保密承诺；
13审核报告的内容、审核报告的分发日期和范围；
14审核过程的工作文件、表格、记录、草稿和最终报告留存要求。
(4)审核组任务分配
在审核组中，应根据需要对每个审核员落实负责审核的具体环境管理体系要素、职能或 活动。并明确其应遵循的审核程序。由审核组长分配审核组内任务及对组内任务分配作出变更。
(5)工作文件
工作文件反映审核员在审核过程中使用的文件、表格和记录。包括：
①支持审核证据的文件化表格，如现场审核结果记录表；
②支持审核发现的文件化表格，例如不合格报告表或不符合报告表；
③用于评价环境管理要素的程序和检查表。检查表是进行审核准备的一项重要 内容。
检查表主要有以下几个方面的作用：
a.明确与审核目标有关的样本；
b.减少审核工作随意性和盲目性，使审核工作进一步规范化；
c.可使审核目标始终保持明确，保持审核进度；
d.作为以后工作中参考的重要原始资料；
e.协调审核组内部工作，减少重复的或不必要的工作。
可按以下要求设计检查表：
a.对照审核准则的要求；
b.选择和覆盖重要的环境因素，并结合受审核组织活动、产品或服务的特点；
c.检查表应有可操作性；
d.审核的时间要留有余地；
e.检查表对不同熟练程度的审核员详略程度有所不同；
f.同时考虑检查表涉及的要素和部门；
g.所抽取的样本应有代表性。
④会议记录。
